零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在201厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积8年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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