金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣(liè3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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