昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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