在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(sh下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长ān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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