零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗>

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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