在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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