科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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