金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银(yín)行（以下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借中心）（科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或该类会员的(科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券市(shì)场准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为(wèi)场外结算(suàn)公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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