昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户(hù)设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗ān)全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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