直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违knocked什么意思，knocking什么意思规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监knocked什么意思，knocking什么意思局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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