金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基(jī)础设施(shī)互(hù)联互通参(cān)与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗额度：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和(hé)联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的(de)正(zhèng)常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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