直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎn别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你g)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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