科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yò纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思ng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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