金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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