近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗p>

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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