近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具7丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里44笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(rón丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里g)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态(tài)。

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