直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xi1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元āng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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