零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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