生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字000; line-height: 24px;'>生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字>

　　零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(j生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字í)持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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