直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(w尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次èi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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