二是切实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地(dì)过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或(物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化huò)硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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