零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuá世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁n)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhā世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁ng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁>

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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