近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以来，交易富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗)融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人(rén)大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照(z富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗hào)发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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