昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(sh反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别ī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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