直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过1没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思5万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思"券商员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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