零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚讳疾忌医讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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