昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思身(shēn)能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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