昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qīc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式)货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中(zc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式hōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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