零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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