近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样)律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名(míng)直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常(蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样cháng)秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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