金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书(sh警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗ū)的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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