零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书独肖有哪几个(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(x独肖有哪几个iāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去独肖有哪几个年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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