直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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