科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(l嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思ì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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