零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少计罚没750多万

　　布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少g>两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(f布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少á)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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