金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(d生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字e)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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