直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(q吴亦凡现在在哪里关着uàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部吴亦凡现在在哪里关着共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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