零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qi英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表án)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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