金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　几率还是机率 概率和几率一样吗　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiān几率还是机率 概率和几率一样吗g)进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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