昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障能力挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zh挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信èng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基(jī)本(běn)原(yuán)则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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