零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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