零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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