近期交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数债券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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