金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōn嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思g)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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