金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称(chēng)人(rén)民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”，香港及(jí)其他国(guó)家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设施(shī)互联互(hù)通参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告发布以来(lái)，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成(ché淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次ng)内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算(suàn)公司(sī)的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的(de)监管合作安排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的投资(zī)者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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