昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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