直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对乔布斯为什么把苹果给库克(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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