近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券徐海为是谁？(quàn)代(dài)持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理相徐海为是谁？关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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