零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(g压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗ǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗