在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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